内蒙古证监局对恒泰证券出具警示函事出副董事长代履行董事长职务超期

2022-07-08 11:51:02闻人灵倩 来源:淘股吧
导读 7月1日电,内蒙古证监局公告,经查,发现恒泰证券副董事长代为履行董事长职务的时间已超过6个月。恒泰证券的上述行为,违反了《证券基金经

7月1日电,内蒙古证监局公告,经查,发现恒泰证券副董事长代为履行董事长职务的时间已超过6个月。恒泰证券的上述行为,违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第三十四条第二款的规定。根据规定,决定对恒泰证券采取出具警示函的行政监管措施。恒泰证券应关注治理风险,完善内部管理,及时消除问题隐患,并于收到本决定书之日起30日内提交书面报告。

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